本公司董事会及全体董事担保本通告内容不存在任何虚假记实、误导性告诉或重大漏掉，并对内容的真实性、精确性和完整性包袱个体及连带责任。

重要内容提示：

●委托理财受托方：华泰证券股份有限公司

●委托理财金额：理财1：10,000万元；理财2：10,000万元

●委托理财投资范例：本金保障型收益凭证

●委托理财期限：理财1：2019年9月26日-2019年12月24日

理财2：2019年9月27日-2019年12月24日

一、委托理财概述

（一）委托理财的根基环境

郑州煤矿机器团体股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年9月25日、9月26日别离在华泰证券股份有限公司举办委托理财，两次委托理财金额均为10,000万元。委托理财投资范例为本金保障型收益凭证，委托理财期限别离为2019年9月26日-2019年12月24日、2019年9月27日-2019年12月24日。本委托理财不组成关联生意业务。

（二）公司内部推行的审批措施

公司于2019年3月26日召开第四届董事会第十次集会会议、第四届监事会第七次集会会议，审议通过了《关于利用闲置资金投资金融理工业品的议案》，为提高资金利用效率，实现股东好处最大化，同意公司及部属相关子公司轮回利用不高出人民币20亿元的闲置资金当令购置本金保障型可能低风险短期的金融机构理工业品，上述议案经公司2018年年度股东大会审议通过。详见公司于2019年3月28日在上海证券生意业务所网站披露的《关于利用闲置资金投资金融机构理工业品的通告》（通告编号：临2019-010）。

本次投资购置的理工业品在上述已审批通过的额度内。

二、委托理财的主要内容

（一）根基说明

委托理财1：

委托方：郑州煤矿机器团体股份有限公司

受托方（收益凭证刊行人）：华泰证券股份有限公司

理财资金来历：公司自有闲置资金

理财金额：人民币10,000万元

理工业品名称：华泰证券股份有限公司聚益第19317号（黄金现货）收益凭证

理工业品范例：本金保障型收益凭证

预期收益率：浮动收益，估量年化收益率为4.5%或3.7%

认购日：2019年9月25日

起息日：2019年9月26日

到期日：2019年12月24日

收益计较基本：产物到期计息天数/365

委托理财2：

理工业品名称：华泰证券股份有限公司聚益第19318号（黄金现货）收益凭证

理工业品范例：本金保障型收益凭证

预期收益率：浮动收益，估量年化收益率为3.7%或4.5%

认购日：2019年9月26日

起息日：2019年9月27日

（二）理工业品风险提示

1、收益凭证产物的相关风险

（1）活动性风险：按照认购协议约定，公司不得转让收益凭证产物；且收益凭证产物未设回购或生意业务条款，导致公司在收益凭证产物到期前无法变现。

（2）市场风险：本收益凭证挂钩特定标的，当该挂钩标的地址市场价值产生猛烈颠簸时，调味虾生产线，公司大概包袱对应的收益凭证收益颠簸的风险。

2、与收益凭证刊行人有关的风险

（1）活动性风险。按照证监会和证券业协会对质券公司风险打点的相关要求，收益凭证刊行人具备富裕的活动资金，可以满意日常运营及偿付到期债务的需求。但如呈现活动性短缺、无法实时得到富裕资金的环境，小龙虾油炸生产线，在收益凭证产物到期时大概无法实时、全额付出，导致公司的本金及收益产生损失。

（2）信用风险。收益凭证产物以刊行人的信用刊行。在收益凭证存续期间，刊行人假如产生遣散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等景象，在最倒霉环境下，公司认购的收益凭证产物本金及收益大概无法凭据认购协议约定偿付。

3、政策法令风险

因国度宏观政策、金融政策、处所当局政策产生变革，可能现有法令缺位无法办理相关法令问题、个体地域法律情况不完善等，大概对收益凭证刊行人发生不确定性影响，进而对其正常的策划勾当及收益凭证业务发生倒霉影响。

4、不行抗力及意外事件风险

自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能制止、不能降服的不行抗力事件或禁锢部分暂停或遏制柜台生意业务等意外事件的呈现，大概对收益凭证产物的创立、投资运作、资金返还、信息披露、通告通知等发生影响，导致收益凭证产物的本金及收益产生损失。对付不行抗力及意外事件风险导致的任何损失，公司须自行包袱，刊行人对此不包袱当何责任。

三、敏感性阐明

本公司操作临时闲置的资金，购置金融机构低风险理工业品，是在确保公司日常策划及资金安详的前提下实施的，可以或许充实节制风险，不影响公司正常的策划及日常资金流转的需求，有利于提高资金利用效率，增加公司收益，为公司及股东缔造更高的投资回报。

四、风险节制阐明

本公司在选取拟相助的金融机构时，选择实力较强、局限较大、全国性运营的金融机构。本公司本着维护股东和公司好处的原则，把风险防御放在首位，对理工业品的投资严格把关，审慎决定。本公司将在理工业品的存续期间，与华泰证券保持密切接洽，增强风险节制和监视，严格节制资金的安详性。

五、独立董事意见

公司在切合国度有关法令礼貌及保障投资资金安详的前提下，公司及部属子公司将部门闲置资金投资金融理工业品，当令购置本金保障型可能低风险短期的金融机构理工业品，有利于提高资金利用效率，加强钱币成本保值增值的本领。该事项不影响公司资金正常周转需要及主营业务的正常开展，切合公司和全体股东的好处，不存在损害公司及全体股东，出格是中小股东好处的景象。

六、累计购置理工业品余额环境

停止本通告日，公司累计购置理工业品的余额为9.95亿元（含本次理财）。

特此通告。

郑州煤矿机器团体股份有限公司董事会