奇精机器:上海荣正投资咨询股份有限公司关于奇精机器股份有限公司关于回购注销部门已授予但尚未解锁的限制性股票相关事项之独立财政参谋陈诉

  时间：2019年09月19日 18:51:22 中财网  

 
原标题:奇精机器:上海荣正投资咨询股份有限公司关于奇精机器股份有限公司关于回购注销部门已授予但尚未解锁的限制性股票相关事项之独立财政参谋陈诉

证券简称：奇精机器 证券代码：603677







上海荣正投资咨询股份有限公司

关于

奇精机器股份有限公司

关于回购注销部门已授予但尚未解锁的

限制性股票相关事项

之





独立财政参谋陈诉







2019年9月




目 录
一、释义 .......................................................... 3
二、声明 .......................................................... 4
三、根基假设 ...................................................... 5
四、关于回购注销部门已授予但尚未解锁的限制性股票的独立财政参谋意见 . 6
（一）限制性股票鼓励打算已推行措施 ................................................................ 6
（二）本次回购注销部门限制性股票原因、数量及价值 .................................... 8
（三）结论性意见 .................................................................................................... 8



一、释义

1. 上市公司、公司、奇精机器：指奇精机器股份有限公司。

2. 本鼓励打算：指《公司第一期限制性股票鼓励打算（草案）》。

3. 限制性股票：鼓励工具凭据本鼓励打算划定的条件，从公司得到必然数量的
奇精机器股票。

4. 鼓励工具：凭据本鼓励打算划定得到限制性股票的公司董事、高级打点人员
及焦点打点人员。

5. 授予日：指公司向鼓励工具授予限制性股票的日期，授予日必需为生意业务日。

6. 授予价值：指奇精机器授予鼓励工具每一股限制性股票的价值。

7. 限售期：指鼓励工具按照本鼓励打算获授的限制性股票被克制转让、用于担
保、送还债务的期间。该期限为自鼓励工具获授限制性股票之日起至该限制
性股票清除限售之日止。

8. 清除限售期：指本鼓励打算划定的清除限售条件成绩后，鼓励工具持有的限
制性股票可以清除限售并上市畅通的期间。

9. 清除限售条件：指按照限制性股票鼓励打算鼓励工具所获限制性股票清除限
售所必须满意的条件。

10. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。

11. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》
12. 《打点步伐》：指《上市公司股权鼓励打点步伐》。

13. 《公司章程》：指《奇精机器股份有限公司章程》。

14. 中国证监会：指中国证券监视打点委员会。

15. 证券生意业务所：指上海证券生意业务所。

16. 元：指人民币元。






二、声明

本独立财政参谋对本陈诉特作如下声明：

（一）本独立财政参谋陈诉所依据的文件、质料由奇精机器提供，本鼓励
打算所涉及的各方已向独立财政参谋担保：所提供的出具本独立财政参谋陈诉
所依据的所有文件和质料正当、真实、精确、完整、实时，不存在任何漏掉、
虚假或误导性告诉，并对其正当性、真实性、精确性、完整性、实时性认真。

本独立财政参谋不包袱由此引起的任何风险责任。


（二）本独立财政参谋仅就本次鼓励打算对奇精机器股东是否公正、公道，
对股东的权益和上市公司一连策划的影响颁发意见，不组成对奇精机器的任何
投资发起，对投资者依据本陈诉所做出的任何投资决定而大概发生的风险，本
独立财政参谋均不包袱责任。


（三）本独立财政参谋未委托和授权任何其它机构和小我私家提供未在本独立
财政参谋陈诉中列载的信息和对本陈诉做任何表明可能说明。


（四）本独立财政参谋提请上市公司全体股东当真阅读上市公司果真披露
的关于本次鼓励打算的相关信息。


（五）本独立财政参谋本着勤勉、隆重、对上市公司全体股东尽责的立场，
依据客观合理的原则，对本次鼓励打算涉及的事项举办了深入观测并当真审阅
了相关资料，观测的范畴包罗上市公司章程、薪酬打点步伐、历次董事会、股
东大会决策、最近三年及最近一期公司财政陈诉、公司的出产策划打算等，并
和上市公司相关人员举办了有效的相同，在此基本上出具了本独立财政参谋报
告，并对陈诉的真实性、精确性和完整性包袱责任。


本陈诉系凭据《公司法》《证券法》《打点步伐》等法令、礼貌和类型性
文件的要求，按照上市公司提供的有关资料建造。





三、根基假设

本独立财政参谋所颁发的独立财政参谋陈诉，口味小龙虾生产线，系成立在下列假设基本上：

（一）国度现行的有关法令、礼貌及政策无重大变革；

（二）本独立财政参谋所依据的资料具备真实性、精确性、完整性和实时
性；

（三）上市公司对本次鼓励打算所出具的相关文件真实、靠得住；

（四）本次鼓励打算不存在其他障碍，涉及的所有协议可以或许获得有效核准，
并最终可以或许如期完成；

（五）本次鼓励打算涉及的各方可以或许厚道守信的凭据鼓励打算及相关协议
条款全面推行所有义务；

（六）无其他不行估量和不行抗拒因素造成的重大倒霉影响。





四、关于回购注销部门已授予但尚未解锁
限制性股票的独立财政参谋意见

（一）限制性股票鼓励打算已推行措施

1、2017年6月19日公司第二届董事会第八次集会会议、2017年7月5日公司
2017年第一次姑且股东大会审议通过《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会治理股权鼓励相关事宜
的议案》等相关事项，打算向119名鼓励工具首次授予限制性股票441万股，
授予价值为每股14.92元，预留103万股。


2、2017年8月31日，公司第二届董事会第十次集会会议审议通过《关于调解
第一期限制性股票鼓励打算相关事项的议案》和《关于向公司第一期限制性股
票鼓励打算首次授予部门鼓励工具授予限制性股票的议案》，因公司实施2017
年中期利润分派，授予价值调解为每股14.67元，因部门人员去职及放弃，授
予工具调解为111人，麻辣小龙虾生产线，首次授予数量相应调解为417.74万股，并确定以2017
年8月31日为授予日，向111名授予工具授予限制性股票。


3、2017年9月5日，公司在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司办
理完成了第一期限制性股票鼓励打算首次授予所涉及的限制性股票挂号事情。


4、2018 年 4 月，公司 2017年度利润分派方案实施完毕（向全体股东每
10股派发明金股利2元（含税），并以成本公积金每10股转增4股），按照
《公司第一期限制性股票鼓励打算（草案）》的相关划定，公司第一期限制性
股票鼓励打算首次授予的限制性股票数量由417.74万股改观为584.836万股。


5、2018年6月9日，公司第二届董事会第十六次集会会议审议通过《关于调解
第一期限制性股票回购价值的议案》，因公司实施2017年度利润分派方案，公
司第一期限制性股票鼓励打算的回购价值由14.67元/股调解为 10.34元/股。


6、2018年7月5日，公司第二届董事会第十八次集会会议审议通过《关于回购
注销部门已授予但尚未解锁限制性股票的议案》，同意公司将不再切合鼓励条


件的原鼓励工具陈伟峰、王慧敏已获授但尚未清除限售的9.8万股限制性股票
举办回购注销。


2018年9月10日，公司在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司治理
完成陈伟峰、王慧敏所持限制性股票的回购注销过户手续，并于2018年9月
11日注销完成，详细内容详见《关于注销已回购股权鼓励打算限制性股票的公
告》（通告编号：2018-047）。


7、按照《公司第一期限制性股票鼓励打算（草案）》的有关划定，预留授
予部门的鼓励工具由公司第一期限制性股票鼓励打算经股东大会审议通事后12
个月内确定，高出12个月未明晰鼓励工具的，预留权益失效。停止2018年7
月5日，公司2017年第一次姑且股东大会决策12个月已届满，公司预留的限
制性股票失效。


8、2018年9月8日，公司第二届董事会第二十一次集会会议审议通过《关于公
司第一期限制性股票鼓励打算首次授予部家世一期解锁的议案》，董事会认为
公司第一期限制性股票鼓励打算首次授予部家世一个限售期所涉限制性股票的
清除限售条件已全部成绩，按照公司2017年第一次姑且股东大会授权，同意按
照《公司第一期限制性股票鼓励打算（草案）》的有关划定，为切合清除限售
条件的109名鼓励工具所持共计172.5108万股限制性股票治领略锁相关手续。

上述限制性股票已于2018年9月17日上市畅通。


9、2019年3月8日，公司第二届董事会第二十九次集会会议审议通过了《关于
回购注销部门已授予但尚未解锁限制性股票的议案》，同意公司将不再切合激
励条件的原鼓励工具钟飞、肖华、唐洪等3人已获授但尚未清除限售的全部限
制性股票127,400股和剩余106名鼓励工具持有的第二个清除限售期未达解锁
条件的限制性股票2,227,344股举办回购注销，合计回购注销2,354,744股。

上述限制性股票已过户至公司开立的回购专用证券账户，并于2019年5月21
日注销完成，详细内容详情《关于注销已回购股权鼓励打算限制性股票的通告》
（通告编号2019-035）。


10、2019年7月3日，公司第二届董事会第三十三次集会会议审议通过《关于
调解第一期限制性股票回购价值的议案》，因公司实施2018年度利润分派方案，
公司第一期限制性股票鼓励打算的回购价值由10.34元/股调解为 10.14元/股。



11、2019年9月19日，公司第三届董事会第一次集会会议审议通过了《关于回
购注销部门已授予但尚未解锁限制性股票的议案》，同意将因去职而不具备激
励工具资格的林桢、陈德生、李启伟、谢海威、章凌云5人持有的全部未解锁
限制性股票共计69,300股和因接受监事而不具备鼓励工具资格的何宏光、刘青
2人持有的全部未解锁限制性股票79,800股举办回购注销，合计回购注销
149,100股。


（二）本次回购注销部门限制性股票原因、数量及价值

鼓励工具林桢、陈德生、李启伟、谢海威、章凌云5人因小我私家原因去职，
按照《公司第一期限制性股票鼓励打算》的相关划定，五人不再具备股权鼓励
资格。


鼓励工具何宏光、刘青2人因接受监事，按照《公司第一期限制性股票激
励打算》的相关划定，两人不再具备股权鼓励资格。


综上两项原因，公司董事会同意对上述已授予但尚未解锁的限制性股票进
行回购注销。本次回购注销的限制性股票共计149,100股（个中林桢、陈德生、
李启伟、谢海威、章凌云5人持有的全部未解锁限制性股票共计69,300股，何
宏光、刘青2人持有的全部未解锁限制性股票共计79,800股），占公司第一期
限制性股票鼓励打算已授予股份总数的3.57%，占公司现有总股本的0.077%。


因公司实施2018年度利润分派方案，公司第一期限制性股票鼓励打算的回
购价值由10.34元/股调解为 10.14元/股，停止本通告日，公司未产生其他需
要调解回购价值的事项，因此本次回购的价值为10.14元/股，公司应就本次限
制性股票回购付出回购金钱1,511,874元，全部来自于公司自有资金。


（三）结论性意见

综上，本独立财政参谋认为：停止本财政参谋陈诉出具日，公司已推行了
本次股权鼓励打算回购注销事项的法定措施，切合《公司法》、《证券法》、
《打点步伐》及《第一期限制性股票鼓励打算（草案）》的相关划定；本次回


购注销的原因切合《打点步伐》 的相关划定；本次回购注销事项不存在明明损
害公司及全体股东好处和违反有关法令、行政礼貌的景象。





（此页无正文，为《上海荣正投资咨询股份有限公司关于奇精机器股份有
限公司关于回购注销部门已授予但尚未解锁的限制性股票相关事项之独立财政
参谋陈诉》的签字盖印页）





包办人：张飞











上海荣正投资咨询股份有限公司



2019年9月20日



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